6. คุณสมบัติหลักของผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการผู้แทน รวมถึง • เป็นผู้ที่ไม่มีผลประโยชน์ขัดแย้งกับธุรกิจของบริษัทในกลุ่มฯ ที่จะไปเป็นตัวแทน • เป็นผู้ที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อก� ำหนดของธนาคารแห่งประเทศไทย • เป็นผู้ที่อยู่ในขอบเขตที่เกี่ยวข้องหรือมีความเชี่ยวชาญเกี่ยวกับธุรกิจของบริษัทในกลุ่มฯ ที่จะไปเป็นตัวแทน • เป็นผู้ที่มีคุณสมบัติตามข้อก� ำหนดของหน่วยงานก� ำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง เช่นส� ำนักงานคณะกรรมการก� ำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ และส� ำนักงานคณะกรรมการก� ำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เป็นต้น 7. ผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการผู้แทน สามารถเป็นประธานกรรมการ หรือกรรมการผู้มีอ� ำนาจลงนามอย่างใด อย่างหนึ่งหรือหลายอย่างในบริษัทอื่นได้ไม่เกิน 3 กลุ่มธุรกิจ 8. พนักงานที่ได้รับการเสนอชื่อให้เป็นกรรมการผู้แทนต้องไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในบริษัทที่ธนาคาร ส่งเข้าร่วมเป็นกรรมการบริษัท ขอบเขตอ� ำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการผู้แทน 1. กรรมการผู้แทนทุกคนจะไม่รับค่าตอบแทนจากการเป็นกรรมการ รวมทั้งผลตอบแทนทุกประเภททั้งในรูปที่เป็น ตัวเงินและไม่เป็นตัวเงิน 2. กรรมการผู้แทนของบริษัทย่อยมีหน้าที่เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการของบริษัทย่อยเพื่อก� ำหนดนโยบายและ แผนกลยุทธ์ของบริษัทย่อยให้สอดคล้องกับของธนาคาร โดย Lead Director จะท� ำหน้าที่ร่วมกับ 2.1 กลยุทธ์องค์กร ที่จะเป็นผู้สื่อสารถ่ายทอดนโยบายปัจจุบันจากธนาคารให้กรรมการผู้แทนทราบ 2.2 หน่วยงานที่ก� ำกับดูแลบริษัทย่อย และประธานเจ้าหน้าที่บริหารที่เกี่ยวข้องกับหน่วยงานที่ก� ำกับดูแลบริษัทย่อย เพื่อก� ำกับดูแลให้มีการรายงานประเด็นเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงให้แก่คณะกรรมการก� ำกับความเสี่ยง ของธนาคารทุก 6 เดือนหรือตามความเหมาะสม 3. ติดตามและควบคุมการด� ำเนินการของบริษัทย่อยให้เป็นไปตามนโยบาย แผนงาน ระเบียบ และกฎเกณฑ์ที่ธนาคาร และหน่วยงานที่ก� ำกับดูแลธนาคารก� ำหนด อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล รวมทั้งไม่ให้เกิดประเด็นที่เกี่ยวกับ ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest) 4. น� ำเสนอนโยบาย กลยุทธ์ ผลการด� ำเนินการของบริษัทย่อยต่อธนาคาร 5. รายงานผลการด� ำเนินงานของบริษัทย่อยหรือการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ ที่มีนัยส� ำคัญและอาจส่งผลกระทบต่อธนาคาร เช่น การเพิ่มทุน/ลดทุนของบริษัทย่อย การซื้อขาย/ควบรวมกิจการ การเปลี่ยนแปลงฐานะทางการเงิน การเปลี่ยนแปลง ด้านธุรกิจ หรือการเปลี่ยนแปลงข้อก� ำหนด/กฎเกณฑ์ทางการ/กฎหมายเฉพาะของแต่ละธุรกิจ 6. ติดตาม รักษาสิทธิของธนาคาร 7. ปฏิบัติหน้าที่อื่น ๆ ตามที่ธนาคารก� ำหนด รายการที่กรรมการผู้แทนของบริษัทย่อยต้องขออนุมัติจากธนาคารก่อนการลงมติในการประชุมคณะกรรมการ 1. นโยบายและกลยุทธ์ที่ส� ำคัญ ต่อการด� ำเนินธุรกิจหรือเปลี่ยนแปลงธุรกิจ 2. การเพิ่มหรือลดทุนจดทะเบียน 3. การจ่ายหรืองดจ่ายเงินปันผล 4. การลงทุน/ขาย ในกิจการอื่นเกินกว่าร้อยละ 10 ของทุนจดทะเบียนที่เรียกช� ำระแล้วของบริษัท 5. การขายสินทรัพย์ที่ส� ำคัญในการด� ำเนินการ 6. การลงนามในสัญญาทางธุรกิจ/การเปลี่ยนแปลงด้านผลิตภัณฑ์ ด้านการตลาดที่มีมูลค่า 15% ของ Net Tangible Asset 7. การเลิกกิจการ/หยุดพักช� ำระหนี้/ล้มละลาย 8. รายการเกี่ยวโยงทั้งกับธนาคารและบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบริษัท 221 แบบ 56-1 One Report 2564
RkJQdWJsaXNoZXIy ODEyMzQ3