• นโยบายด้านการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Policy) เป็นการก� ำหนดนโยบายด้านการบริหารความเสี่ยงของบริษัทย่อย โดยครอบคลุมความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง กับการด� ำเนินงานของบริษัทย่อยและส่งผลต่อความมั่นคงแก่บริษัทย่อย ประกอบด้วย การบริหารความเสี่ยง ด้านตลาด (Market Risk Management) การบริหารความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk Management) การบริหารความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (Operational Risk Management) และการบริหารความเสี่ยงด้านสินเชื่อ (Credit Risk Management) และนโยบายการบริหารความเสี่ยงด้าน Market Conduct และนโยบายการจัดท� ำแผน ล่วงหน้ารองรับการเสริมสร้างความมั่นคงและแก้ไขปัญหา (Recovery Plan) • นโยบายด้านการก� ำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance Policy) เป็นการก� ำหนดนโยบายและสนับสนุนให้บริษัทย่อยถือปฏิบัติเพื่อให้การด� ำเนินการของบริษัทย่อยเป็นไปตาม นโยบายด้านการก� ำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของธนาคารและการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการที่เกี่ยวข้อง ในเรื่องต่าง ๆ เช่น การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการ การปฏิบัติตามนโยบาย ประกาศและหนังสือเวียนของ ธนาคารแห่งประเทศไทย การรู้จักตัวตนของลูกค้าและการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปราม การฟอกเงิน และพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย • นโยบายด้านภาพลักษณ์องค์กร (Corporate Communication Policy) เป็นการก� ำหนดนโยบายเพื่อให้บริษัทย่อยถือเป็นแนวทางในการด� ำเนินการเพื่อให้เป็นไปในแนวทางเดียวกัน และ ส่งเสริมภาพลักษณ์ของธนาคารซึ่งเป็นสถาบันการเงิน ทั้งในด้านของการใช้ชื่อ เครื่องหมายการค้า และการเปิดเผย สารสนเทศของบริษัทย่อย • นโยบายด้านการตรวจสอบ (Audit Policy) เป็นการก� ำหนดบทบาทหน้าที่ของตรวจสอบ บทบาทการก� ำกับดูแลของคณะกรรมการตรวจสอบ อันสัมพันธ์ร่วมกับ บทบาทหน้าที่ของฝ่ายจัดการ และผู้สอบบัญชีภายนอกของธนาคารในการตรวจสอบ ควบคุม และก� ำกับดูแล บริษัทย่อย โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้มั่นใจว่าธนาคาร รวมทั้งบริษัทย่อยมีวัฒนธรรมองค์กรเกี่ยวกับการควบคุม ภายในและบรรษัทภิบาลที่ดี 8.1.4 การติดตามการปฏิบัติตามนโยบาย 8.1.4.1 นโยบายการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการดูแลผู้บริหารในการใช้ข้อมูลภายใน ธนาคารได้ก� ำหนดแนวทางปฏิบัติในการดูแลการใช้ข้อมูลภายในเป็นลายลักษณ์อักษรโดยก� ำหนดไว้ในจรรยาบรรณ พนักงาน นโยบาย Confidential & Insider Information and Conflicts of Interest รวมทั้งมีการจัดท� ำคู่มือปฏิบัติงาน เรื่อง การท� ำธุรกรรมที่อาจมีหรือเข้าข่ายมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และคู่มือปฏิบัติงานเรื่องการซื้อ/ขายและลงทุน ในหลักทรัพย์ธนาคาร เพื่อเป็นแนวทางให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานถือปฏิบัติ กรณีบุคคลใดมีส่วนได้เสียหรือมีส่วน เกี่ยวข้องในรายการที่พิจารณา บุคคลดังกล่าวจะต้องไม่ร่วมพิจารณาการท� ำธุรกรรมดังกล่าว ธนาคารได้ก� ำหนดให้กรรมการ และผู้บริหารลงนามรับทราบแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง ที่ก� ำหนดให้กรรมการและผู้บริหาร มีหน้าที่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อส� ำนักงาน ก.ล.ต. ตามมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 (รวมทั้งที่มีแก้ไขเพิ่มเติม) ผ่านระบบออนไลน์ ภายใน 3 วันท� ำการนับจาก 223 แบบ 56-1 One Report 2564
RkJQdWJsaXNoZXIy ODEyMzQ3