ตนเอง คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ต่อส� ำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ ดังกล่าวทุกครั้งเมื่อมีการซื้อ ขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์นั้น ตามแบบรายงานและภายในระยะเวลาที่ส� ำนักงาน ก.ล.ต. ก� ำหนด นอกจากนี้ ธนาคารก� ำหนดให้ฝ่ายจัดการจัดท� ำรายงานการถือหุ้นธนาคารของกรรมการ ผู้บริหาร และคู่สมรส บุตรที่ยัง ไม่บรรลุนิติภาวะต่อคณะกรรมการเพื่อทราบเป็นประจ� ำทุกเดือน และจัดท� ำรายงานสรุปการเปลี่ยนแปลงการถือครอง หลักทรัพย์ธนาคารของกรรมการ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่บริหารด้านต่าง ๆ รวมทั้ง คู่สมรส และบุตร ที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ โดยให้มีการเปิดเผยไว้ในรายงานประจ� ำปี มาตรการลงโทษ ธนาคารได้ถือปฏิบัติเกี่ยวกับมาตรการลงโทษเรื่องการไม่ปฏิบัติตาม พ.ร.บ. ธุรกิจสถาบันการเงิน การใช้ข้อมูลภายใน ตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ การไม่ล่วงละเมิดทรัพย์สินทางปัญญา การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชัน การห้ามจ่ายสินบน เพื่อผลประโยชน์ทางธุรกิจ หรือการตกลงทางธุรกิจใด ๆ ทั้งกับภาครัฐและเอกชน รวมถึงกฎเกณฑ์ทางการอื่น ๆ ที่ เกี่ยวข้อง นอกจากนี้ ธนาคารได้ก� ำหนดระเบียบเกี่ยวกับการกระท� ำความผิดวินัยและการกระท� ำผิดจรรยาบรรณ พนักงาน (Code of Conduct) เพื่อให้การปฏิบัติงานของผู้บริหารและพนักงานเป็นไปด้วยความถูกต้องโปร่งใส ยึดมั่น ในจรรยาบรรณวิชาชีพปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายอย่างเป็นธรรม 8.1.4.3 การต่อต้านทุจริตคอร์รัปชัน คณะกรรมการทบทวนนโยบายการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชันว่ามีความเหมาะสมทุกปี และก� ำหนดกระบวนการประเมิน ความเสี่ยงของธุรกิจเพื่อระบุการด� ำเนินงานของธนาคารที่มีความเสี่ยงว่าอาจมีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชัน เพื่อการ บริหารจัดการความเสี่ยง การป้องกันและติดตามความเสี่ยงจากการทุจริตคอร์รัปชันโดยพิจารณาแนวปฏิบัติของโครงการ แนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต (Private Sector Collective Action Coalition Against Corruption) - CAC ธนาคารมีมาตรการดูแลและให้ความเป็นธรรมแก่ผู้ที่ปฏิเสธหรือแจ้งเบาะแสการกระท� ำการทุจริตคอร์รัปชัน รวมทั้ง มาตรการป้องกันคุ้มครองให้ได้รับความปลอดภัยจากการถูกคุกคาม ปองร้าย ถูกลงโทษ ลดต� ำแหน่ง หรือข่มขู่ ธนาคาร ได้ก� ำกับดูแลให้กรรมการและพนักงานปฏิบัติตามนโยบายอย่างเคร่งครัด พนักงานทุกคนต้องเข้ารับการอบรมและ ทดสอบความรู้ความเข้าใจเรื่องการต่อต้านคอร์รัปชันซึ่งเป็นหัวข้อที่พนักงานต้องอบรมทุกปี โดยในปีที่ผ่านมาพนักงาน ได้อบรมครบร้อยละ 100 นอกจากนี้ธนาคารได้ก� ำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบให้ความเห็นชอบรายงานผลการ สอบทานความครบถ้วนเพียงพอของกระบวนการการควบคุมความเสี่ยงจากการทุจริตคอร์รัปชันทั้งหมด 8.1.4.4 การแจ้งเบาะแส (whistleblowing) ธนาคารได้เปิดช่องทางให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถแจ้งเบาะแสและร้องเรียนผ่านช่องทางที่ธนาคารจัดไว้ โดยมีคณะกรรมการ ตรวจสอบซึ่งมีความเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการเป็นผู้พิจารณาและมีหน่วยงานก� ำกับการปฏิบัติงานท� ำหน้าที่กลั่นกรองเบาะแส และข้อร้องเรียนดังกล่าว ในปีที่ผ่านมามีเรื่องแจ้งเบาะแสและข้อร้องเรียนรวมทั้งหมดจ� ำนวน 10 เรื่อง เป็นกรณีที่เกี่ยวข้อง กับการทุจริตคอร์รัปชัน จ� ำนวน 7 เรื่อง, กรณีละเมิดนโยบายการก� ำกับดูแลกิจการ จ� ำนวน 3 เรื่อง โดยธนาคารได้ด� ำเนินการ ในเรื่องแจ้งเบาะแสอย่างเหมาะสม ซึ่งหน่วยงานที่เกี่ยวข้องจะแจ้งผลการด� ำเนินงานภายในระยะเวลาที่เหมาะสมให้แก่ ผู้แจ้งเบาะแสและข้อร้องเรียนทราบ และเพื่อเป็นการคุ้มครองสิทธิของผู้แจ้งเบาะแส/ข้อร้องเรียน และผู้ให้ข้อมูล ที่กระท� ำโดยเจตนาสุจริต ธนาคารจะปกปิด และเก็บรักษาข้อมูลของผู้แจ้งเบาะแส/ข้อร้องเรียน และผู้ให้ข้อมูลไว้ เป็นความลับ โดยจ� ำกัดเฉพาะผู้รับผิดชอบในการด� ำเนินการตรวจสอบการแจ้งเบาะแส/ข้อร้องเรียน เท่านั้น ที่จะเข้าถึง ข้อมูลดังกล่าวได้ 225 แบบ 56-1 One Report 2564
RkJQdWJsaXNoZXIy ODEyMzQ3